Le transaction monitoring fait référence à la surveillance des transactions des clients, y compris l’évaluation des informations et les interactions dans les relations clients-professionnels. Le but étant de fournir une image complète de l’activité des clients. Cela peut concerner des transferts, des dépôts et des retraits. Même si la plupart des sociétés financières utiliseront un logiciel pour analyser automatiquement ces données, le rôle du Compliance Officer se trouve au premier rang.

• Quels sont les nouveaux défis du Compliance Officer ?
• Face aux obligations réglementaires en matière d’AML et de connaissance du client (KYC), accentuées depuis le début de la crise sanitaire. Comment s’opère le transaction monitoring ?
• Quels sont les points d’attention de la CSSF en la matière ?
• En matière d’outsourcing et d’archivage, que devez-vous absolument savoir ?

Vous êtes invité à participer à cette édition prévue le jeudi 28 octobre afin de décrypter les dernières actualités et de tirer parti des conseils pratiques des experts de la place et de vos homologues.